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深圳證監局突擊檢查基金公司 要求上交手機電腦

日期:2009-08-26

深圳證監局近日對所管轄的基金公司進行了突擊檢查。據《每日經濟新聞》了解到,深圳證監局將本次檢查的重點放在了基金公司的風控上,而處在風控中心的基金經理自然是本次檢查的重中之重。

“我是深圳證監局的,現進行突擊檢查。”上周五,深圳證監局對深圳某基金公司來了個突然襲擊。該公司的基金經理們在上交手機和電腦后,集體到會議室等待最新指示。

消息人士透露,此次檢查中,基金經理是否在交易時間上交手機等等方面都被列入檢查范圍,深圳證監局的工作人員還在期間進行了撥號檢查。除此之外,基金經理的日常電腦也是重點監控的對象。而此前坊間曾有消息傳出,基金經理msn的聊天記錄都被調出查閱,有公司電腦被深圳證監局搬回去檢查。

而深圳某基金公司的工作人員私下表示,據其了解,證監局檢查的時間還不一致,有的是上午,有的則是下午。

除了對基金經理進行重點檢查后,此次深圳證監局還對基金公司其他方面進行了細致檢查。

一基金公司工作人員向記者透露,公司前期接受了深圳證監局的突擊檢查,證監局仔細全面地的檢查了公司的硬件系統、系統安全等。

深圳一家基金公司內部人士也表示,證監局此次檢查的內容十分細致,比如:主要的數據有沒有備份,機房、投資系統是不是安全,門禁是不是按照規定設置。同時,基金公司與員工之間的法律文件是不是合規,針對新出臺的投資人管理辦法,基金公司針對該辦法出臺招聘和解聘人員的流程也被納入了檢查范圍。此外,對基金經理、內部員工以前的從業經歷和背景,基金經理跳槽情況等也進行了仔細核查。

【作者:李娜 來源:每日經濟新聞】

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